Modelo de cuestionario para auditoria administrativa

1. ¿Los niveles jerarquicos establecidos actualmente son necesarios y suficientes para el
desarrollo de las actividades del area? SI NO
2. ¿Por qué o cuales son sus recomendaciones?
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3. Permiten los niveles jerarquicos actuales que se desarrolle adecuadamente la:
a. Operación SI NO
b. Supervisión SI NO
c. Comunicación ascendente SI NO
d. Comunicación descendente SI NO
e. Toma de decisiones SI NO
Si alguna de las respuestas en negativa, explique por qué:
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4. ¿El area y sub areas tiene delimitadas con claridad sus responsabilidades? SI NO
No, ¿Qué efectos provoca esta situación?
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5. ¿Los puestos actuales son adecuados a las necesidades que tiene el area para llevar a
cabo sus funciones? SI NO
No, ¿Por qué razón?
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6. ¿El número de empleados que trabajan actualmente es adecuado para cumplir con las
funciones encomendadas? SI NO
7. Pida la planilla de personal
8. ¿Cual es el número de personal que consideraría adecuado? Señale el puesto o puestos.
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9. ¿Se encuentra definida adecuadamente la línea de autoridad? SI NO
No, ¿Por qué razón?
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10. ¿Su autoridad va de acuerdo a su responsabilidad? SI NO
No, ¿Por qué razón?
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11. ¿En su area se han presentado conflictos por el ejercicio de la autoridad? ? SINO
Si, explique en qué casos:
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12. ¿Existe en el area algún sistema de sugerencias y quejas por parte del personal? SI NO
13. ¿Se han establecido funciones del area? SI NO
No, ¿Por qué razón?__________ ______ ____ __________ ______ ____ _______
14. ¿Estan por escrito en algún documento las funciones del area? SI NO
No, Explique ¿Por qué razón?
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15. Solicite los manuales de descripción de puestos (MOF)
16. ¿Cual es la forma de dar a conocer las funciones?
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17. ¿Quién elaboró las funciones?
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18. ¿Quién las autorizó o aprobó?
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19. ¿Las funciones estan encaminadas a la consecución de los objetivos institucionales e
internos? ? SI NO
No, ¿Por qué razón?
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Sugerencias:
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20. ¿Conocen otras areas las funciones del area? SI NO
No, ¿Por qué razón?
__________ ______ ____ __________ ______ ____ _______ 21. ¿Considera que se deben dar a conocer? SI NO
No, ¿Por qué razón?
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22. ¿Son adecuadas a la realidad las funciones? SINO
No, ¿Por qué no son adecuadas?
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23. ¿Son adecuadas a las necesidades actuales? SI NO
No, ¿Por qué razón?
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24. ¿Cuales son sus principales limitaciones?
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25. ¿Estan adecuadas a la carga de trabajo? SI NO
No, ¿Por qué razón?
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26. ¿Existen conflictos por las cargas de trabajo desequilibradas? SI NO
Si, ¿De qué tipo?
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27. La falta de cumplimiento de sus funciones es por:
a. Falta de personal
b. Personal capacitado
c. Cargas de trabajo excesivas
d. Porque realiza otras actividades
e. La forma en que las ordena
28. ¿Cuales son las funciones que realiza?
Periódicamente:__________ ______ ____ __________ ______ ____ _________
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Eventualmente:
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29. ¿Tienen programas y tareas encomendadas? SI NO
No, ¿Por qué razón?
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30. ¿Quién es el responsable de ordenar que se ejecuten las actividades?
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En caso de no encontrarse el jefe inmediato, ¿quién lo puede realizar?
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31. ¿Para cumplir con sus funciones requiere de apoyos de otras areas? SI NO
Si, ¿De qué tipo?
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¿Cual(es) es(son) el(las) area(s) que proporciona(n) apoyo?
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32. ¿Se lo proporcionan con oportunidad? SI NO
No, ¿qué le ocasiona?
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No, ¿cómo resuelve esta falta de apoyo?
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33. ¿Qué tipo de apoyo proporciona su area a otras areas?
Area, apoyo:
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34. ¿Existe duplicidad de funciones en la misma area? SI NO
Si, ¿qué conflictos ocasiona y cuales funciones?
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35. ¿Se pueden eliminar algunas funciones? SI NO
Si, ¿cuales?
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36. ¿Se pueden transferir funciones? SI NO
Si, ¿cuales?
__________ ______ ____ __________ ______ ____ _______ 37. Los programas de capacitación incluyen al personal de:
a. Dirección ( )
b. Analisis ( )
c. Programación ( )
d. Operación ( )
e. Administración ( )
f. Otros__________ ______ ____ _____ _______ ______ _________
38. ¿Sehan identificado las necesidades actuales y futuras de capacitación del personal del
area? SI NO
¿Por qué no?
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39. ¿Se desarrollan programas de capacitación para el personal del area? SI NO
¿Por qué no?
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40. ¿Se evalúan los resultados de los programas de capacitación? SI NO
¿Por qué no?
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41. Solicite el plan de capacitación del presente año.
42. ¿Cómo se lleva a cabo la supervisión del personal?
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43. ¿Cómo se controla el ausentismo y los retardos del personal?
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44. ¿Cómo se evalúa el desempeño del personal?
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45. ¿Cual es la finalidad de la evaluación del personal?
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46. ¿Cómo se da la rotación de personal?
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47. En términos generales, ¿se adapta el personal al mejoramiento administrativo (resistencia
al cambio)? SI NO
¿Cual es el grado de disciplina del personal?_____ _______ ______ _______________
¿Cual es el grado de asistencia y puntualidad del personal?___________________
48. Existe una política uniforme y consistente para sancionar la indisciplina del personal?
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49. ¿Puede el personal presentar quejas y/o problemas? SI NO
Si, ¿Cómo se solucionan?__________ ______ ____ ______________
50. ¿Cómo se otorgan los ascensos, promociones y aumentos salariales?
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51. ¿Cuales son las principales causas de faltas y ausentismos?
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52. ¿Cómo se realiza la motivación del personal del area?
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53. ¿Cómo se estimula y recompensa al personal del area?
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